证监会对5宗案件作出行政处分-羁系动态-uu电玩官网

证监会对5宗案件作出行政处分

作者：日期：2018-05-08返回列表

克日，，，，，，，，证监会依法对5宗案件作出行政处分，，，，，，，，其中包括：1宗信息披露违法违规案，，，，，，，，3宗使用市场案，，，，，，，，1宗使用未果真信息生意案。。。。。。。

1宗信息披露违法违规案中，，，，，，，，金亚科技股份有限公司（简称金亚科技）2014年年度报告保存虚伪纪录，，，，，，，，金亚科技通过虚构客户、伪造条约、伪造银行票据、伪造质料产品收发纪录、遮掩用度支出等方法，，，，，，，，虚增利润总额80,495,532.40元，，，，，，，，占当期披露的利润总额的比例为335.14%。。。。。。。同时，，，，，，，，金亚科技2014年年度报告虚增银行存款217,911,835.55元，，，，，，，，虚列预付工程款3.1亿元。。。。。。。金亚科技的上述行为违反了《证券法》第63条划定，，，，，，，，依据《证券法》第193条划定，，，，，，，，证监会决议对金亚科技给予忠言，，，，，，，，并处以60万元罚浚�？？？？？？�；；；；；；；对周旭辉给予忠言，，，，，，，，并处以90万元罚浚�？？？？？？�，，，，，，，，其中作为直接认真的主管职员罚浚�？？？？？？�30万元，，，，，，，，作为现实控制人罚浚�？？？？？？�60万元；；；；；；；对张法德、丁勇和等16名其他直接责任职员给予忠言，，，，，，，，并划分处以10万元至30万元不等的罚浚�？？？？？？�。。。。。。。

3宗使用市场案中，，，，，，，，一是2015年1月5日至12月14日时代，，，，，，，，冯志浩使用自己账户通过盘中以涨停价位虚伪申报后越日反向卖出、开盘以涨停价位虚伪申报后反向卖出、收盘以大单封死涨停后越日反向卖出等3种手段生意“启明星辰”等10只股票，，，，，，，，赚钱约1,802万元。。。。。。。冯志浩的上述行为违反了《证券法》第77条划定，，，，，，，，依据《证券法》第203条划定，，，，，，，，证监会决议没收冯志浩违法所得约1,802万元，，，，，，，，并处以约3,604万元罚浚�？？？？？？�。。。。。。。二是2015年3月6日至12日时代，，，，，，，，孟祥龙控制使用“李某燕”和“陈某阳”账户，，，，，，，，在开盘荟萃竞价阶段、尾市阶段使用资金优势申报买入“*ST三鑫”，，，，，，，，影响“*ST三鑫”价钱，，，，，，，，并于当日或越日反向卖出，，，，，，，，赚钱约1,621万元。。。。。。。孟祥龙的上述行为违反了《证券法》第77条划定，，，，，，，，依据《证券法》第203条划定，，，，，，，，证监会决议没收孟祥龙违法所得约1,621万元，，，，，，，，并处以约3,242万元罚浚�？？？？？？�。。。。。。。三是2015年6月30日至2015年7月21日、2015年10月23日至11月23日，，，，，，，，文高永权现实控制，，，，，，，，王交英、宋翼湘操作使用“刘某英”账户、“湖南志道商务信息咨询企业（有限合资）”账户，，，，，，，，通过集中资金优势、持股优势，，，，，，，，使用团结生意、一连生意等方法，，，，，，，，制造“众益传媒”生意活跃的假象，，，，，，，，并宣布虚伪信息，，，，，，，，将股价抬高到靠近文高永权以为合理的18元，，，，，，，，并在若干生意日的最后两分钟，，，，，，，，与做市商操作员岳源同谋，，，，，，，，制造收盘价，，，，，，，，使用“众益传媒”股价，，，，，，，，没有违法所得。。。。。。。文高永权、王交英、宋翼湘、岳源的上述行为违反了《证券法》第77条划定,依据《证券法》第203条划定，，，，，，，，证监会决议对文高永权处以60万元罚浚�？？？？？？�；；；；；；；对王交英处以40万元罚浚�？？？？？？�；；；；；；；对宋翼湘处以40万元罚浚�？？？？？？�；；；；；；；对岳源处以40万元罚浚�？？？？？？�。。。。。。。

1宗使用未果真信息生意案中，，，，，，，，文宏时任上海拓璞投资管理有限公司股东、投资总监，，，，，，，，作为“万联证券拓璞2号”账户的投资司理，，，，，，，，其使用职务便当，，，，，，，，知悉生意的标的股票、时点和数目，，，，，，，，操作“汪某”账户稍早于、同步于或稍晚于“万联证券拓璞2号”账户生意有关相同股票，，，，，，，，趋同生意股票共有27只，，，，，，，，趋同生意金额为1.84亿元，，，，，，，，趋同股票占比47.37%，，，，，，，，趋同生意收益为251.44万元。。。。。。。文宏的上述行为违反了《私募投资基金监视管理暂行步伐》（证监会令105号）第23条划定，，，，，，，，属于《基金法》第123条所指第20条第6项所列情形，，，，，，，，组成使用未果真信息生意股票违法行为，，，，，，，，依据《基金法》第123条划定，，，，，，，，证监会决议对文宏责令纠正，，，，，，，，没收违法所得251.44万元，，，，，，，，并处以251.44万元罚浚�？？？？？？�。。。。。。。

上述行为违反了证券期货执律例则，，，，，，，，破损了市场秩序，，，，，，，，必需坚决予以攻击。。。。。。。证监会将依法周全从严查处种种违法违规行为，，，，，，，，一连净化资源市场情形，，，，，，，，维护资源市场稳固康健生长。。。。。。。

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