证监会对5宗案件作出行政处分
作者：日期：2018-05-08返回列表
克日， ，，，，证监会依法对5宗案件作出行政处分， ，，，，其中包括：1宗超比例持股未披露及限制期内生意股票案， ，，，，1宗内幕生意案， ，，，，1宗编造撒播虚伪信息案， ，，，，1宗短线生意案， ，，，，1宗私募基金违法违规案。。。。 。。。。
1宗超比例持股未披露及限制期内生意股票案中， ，，，，2014年10月30日， ，，，，晁龙与深圳华彩京西物联投资管理企业（通俗合资）（简称京西物联）为一致行感人， ，，，，对京西创业（北京）科技股份有限公司（简称京西创业）的合计持股比例为66.67%。。。。 。。。。2015年4月30日至2015年12月31日， ，，，，京西物联生意“京西创业”， ，，，，导致京西物联与其一致行感人晁龙合计持股比例在2015年4月30日、12月18日、22日、25日、30日、31日划分跨越70%、75%、80%、85%、90%、90%， ，，，，京西物联未按划定实时推行信息披露义务， ，，，，也未暂停生意。。。。 。。。。在此时代， ，，，，京西物联在现实披露的权益变换报告书中， ，，，，也未将其一致行感人晁龙拥有的权益合并盘算披露。。。。 。。。。京西物联违反执法划定生意“京西创业”合计729.6万股， ，，，，违反执法划定生意金额为1,249.17万元。。。。 。。。。京西物联的上述行为违反了《非上市公众公司收购管理步伐》第13条划定， ，，，，依据《国务院关于天下中小企业股份转让系统有关问题的决议》第5条， ，，，，《非上市公众公司收购管理步伐》第37条， ，，，，《证券法》第193条和第204条划定， ，，，，北京证监局决议责令京西物联纠正违法行为;对京西物联超比例增、减持未披露行为予以忠言， ，，，，并处以30万元�？？？？？�；； ；；；；；；对京西物联限制限期内生意股票的行为处以120万元�？？？？？�；； ；；；；；；对直接认真的主管职员晁龙给予忠言， ，，，，并处以10万元�？？？？？�。。。。 。。。。
1宗内幕生意案中， ，，，，宁某是上海金力泰化工股份有限公司（简称金力泰）拟以刊行股份方法购置资产这一内幕信息的知情人。。。。 。。。。樊菁是宁某的配偶， ，，，，是内幕信息知情人的亲近关系人。。。。 。。。。在内幕信息敏感期内， ，，，，樊菁控制使用“徐某新”账户买入“金力泰”197,000股， ，，，，赚钱约17.4万元。。。。 。。。。樊菁的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条划定， ，，，，依据《证券法》第202条划定， ，，，，上海证监局决议没收樊菁违法所得约17.4万元， ，，，，并处以约52.2万元�？？？？？�。。。。 。。。。
1宗编造撒播虚伪信息案中， ，，，，2016年6月14日， ，，，，曾改雄编写《转交给大商所向导的一封信——中国蛋品流通协会联名上书》（简称联名信）， ，，，，其中表述包括虚伪信息。。。。 。。。。曾改雄于2016年6月15日上午7点10分在中国蛋鸡信息网论坛上用“蛋品流通协会”账号宣布该联名信， ，，，，并宣布到微信群中， ，，，，经农产品期货网、新浪财经转载， ，，，，并在微信撒播。。。。 。。。。上述表述使投资者爆发天下性鸡蛋行业协会实名举报， ，，，，生意所等羁系部分会视察JD1609合约做多资金的熟悉。。。。 。。。。联名信宣布当日， ，，，，JD1609合约成交28.98万手， ，，，，成交量为近5个月新高。。。。 。。。。收盘竣事合约价钱下跌152点， ，，，，跌幅3.87%， ，，，，盘中最大下跌160点， ，，，，跌幅4.1%。。。。 。。。。在编造并撒播上述虚伪信息前， ，，，，曾改雄使用其自己期货生意账户分两次卖开1手、2手JD1609合约空单， ，，，，虚伪信息宣布后， ，，，，曾改雄于当日买入3手JD1609合约平仓， ，，，，赚钱1,223.82元。。。。 。。。。曾改雄的上述行为违反了《期货生意管理条例》第39条划定， ，，，，依据《期货生意管理条例》第67条划定， ，，，，大连证监局决议对曾改雄给予忠言， ，，，，没收违法所得1,223.82元， ，，，，并处以40万元�？？？？？�。。。。 。。。。
1宗短线生意案中， ，，，，2016年3月25日至2016年4月14日， ，，，，张华伟为鹏欣举世资源股份有限公司（简称鹏欣资源）持股5%以上股东。。。。 。。。。在上述时代内， ，，，，张华伟证券账户累计买入“鹏欣资源”102,000股， ，，，，累计卖出77,000股。。。。 。。。。张华伟的上述行为违反了《证券法》第47条划定， ，，，，依据《证券法》第195条划定， ，，，，上海证监局决议对张华伟给予忠言， ，，，，并处以4万元�？？？？？�。。。。 。。。。
1宗私募基金违法违规案中， ，，，，2015年2月16日， ，，，，江苏鑫申财产控股集团有限公司（简称鑫申财产）在中国证券投资基金业协会对私募基金“苏州鑫托宝一号投资中心（有限合资）”举行备案， ，，，，备案时提供了虚伪信息、质料。。。。 。。。。鑫申财产的上述行为不切合中国证券投资基金业协会划定的《私募投资基金管理人挂号和基金备案步伐》第11条的要求， ，，，，违反了《私募投资基金监视管理暂行步伐》第8条划定， ，，，，组成《私募投资基金监视管理暂行步伐》第38条所述违法违规情形。。。。 。。。。依据《私募投资基金监视管理暂行步伐》第38条划定， ，，，，江苏证监局决议对鑫申财产给予忠言， ，，，，并处以3万元�？？？？？�；； ；；；；；；对直接认真的主管职员高斌给予忠言， ，，，，并处以3万元�？？？？？�。。。。 。。。。
上述行为违反了证券期货执律例则， ，，，，破损了市场秩序， ，，，，必需坚决予以攻击。。。。 。。。。证监会将继续深化依法周全从严羁系， ，，，，用严酷公正的执法事情为中国特色资源市场各项刷新保驾护航。。。。 。。。。