证监会对5宗案件作出行政处分
作者：日期：2018-05-08返回列表
克日， ，，，，证监会依法对5宗案件作出行政处分， ，，，，其中包括：3宗信息披露违法违规案， ，，，，1宗内幕生意案， ，，，，1宗证券从业职员违法生意股票案。。。。。 。 。 。
3宗信息披露违法违规案中， ，，，，一是2015年9月12日至12月15日时代， ，，，，时任申科滑动轴承f股份有限公司（简称申科股份）现实控制人、董事长何全波实时任现实控制人、总司理何建东与严某国签署了关于申科股份控股股东股权转让的系列协议， ，，，，每份股权转让协议涉及转让股份均凌驾5%， ，，，，内容均涉及现实控制人持有公司股份或控制公司情形爆发较大转变， ，，，，属于《证券法》第67条所述应当实时推行信息披露义务的重大事务。。。。。 。 。 。除12月15日签署的《股份转让协议》外， ，，，，申科股份均未按划定予以披露。。。。。 。 。 。依据《证券法》第193条划定， ，，，，浙江证监局决议对申科股份责令纠正， ，，，，给予忠言， ，，，，并处以50万元�？ ？？？？ ？？？睿唬�； ；；；对何全波、何建东给予忠言， ，，，，并划分处以90万元�？ ？？？？ ？？？睿ㄆ渲凶魑苯尤险娴闹鞴苤霸狈？ ？？？？ ？？？�30万元， ，，，，作为现实控制人�？ ？？？？ ？？？�60万元）；；； ；；；对申科股份董事会秘书陈兰燕给予忠言， ，，，，并处以10万元�？ ？？？？ ？？？�。。。。。 。 。 。二是嵊州市永宇冲片股份有限公司（简称永宇冲片）对2014年以来保存的11起对外担保事项未按划定披露；；； ；；；对2016年以来保存的10起重大诉讼事项未按划定实时披露；；； ；；；2016年10月24日， ，，，，永宇冲片的债权人嵊州市峰帆商业有限公司向绍兴市中级人民法院申请对永宇冲片举行休业重整， ，，，，2016年10月28日， ，，，，永宇冲片收到绍兴市中级人民法院通知书后未按划定实时披露该事项。。。。。 。 。 。永宇冲片上述行为违反了《非上市公众公司监视管理步伐》第20条、第25条划定， ，，，，组成《非上市公众公司监视管理步伐》第60条所述情形， ，，，，依据《证券法》第193条划定， ，，，，浙江证监局决议对永宇冲片责令纠正， ，，，，给予忠言， ，，，，并处以30万元�？ ？？？？ ？？？睿唬�； ；；；对直接认真的主管职员魏永良给予忠言， ，，，，并处以20万元�？ ？？？？ ？？？睿唬�； ；；；对其他直接责任职员邢利、钱纪香给予忠言， ，，，，并划分处以10万元和3万元�？ ？？？？ ？？？�。。。。。 。 。 。三是王俊元时为义乌华鼎锦纶股份有限公司（简称华鼎股份）持股5％以上的股东。。。。。 。 。 。2014年12月18日至12月29日， ，，，，王俊元通过自己证券账户以大宗生意方法累计减持6,000万股“华鼎股份”， ，，，，并通过其控制使用的他人证券账户接盘买回。。。。。 。 。 。2016年11月7日至12月14日， ，，，，王俊元又通过自己账户以大宗生意方法累计减持3,800万股“华鼎股份”， ，，，，并通过其控制使用的他人证券账户接盘买回。。。。。 。 。 。王俊元的上述减持行为不组成真实减持， ，，，，王俊元向华鼎股份报送权益变换报告书的有关减持情形与事实不符， ，，，，导致华鼎股份后续披露的相关信息保存虚伪纪录。。。。。 。 。 。王俊元的上述行为违反了《上市公司信息披露管理步伐》第46条划定， ，，，，组成《上市公司信息披露管理步伐》第61条、《证券法》第193条所述违法行为。。。。。 。 。 。依据《证券法》第193条划定， ，，，，厦门证监局决议责令王俊元纠正， ，，，，给予忠言， ，，，，并处以60万元�？ ？？？？ ？？？�。。。。。 。 。 。
1宗内幕生意案中， ，，，，郑一帆、樊云系天津百利特精电气股份有限公司（下称百利电气）收购苏州贯龙电磁线有限责任公司股权相关内幕信息的知情人。。。。。 。 。 。在内幕信息敏感期内， ，，，，郑一帆控制使用其自己证券账户买入“百利电气”30,000股， ，，，，没有违法所得；；； ；；；樊云控制使用“吴某”证券账户买入“百利电气”115,400股， ，，，，赚钱约3.8万元。。。。。 。 。 。郑一帆、樊云的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条划定， ，，，，依据《证券法》第202条划定， ，，，，吉林证监局决议对郑一帆处以5万元�？ ？？？？ ？？？睿唬�； ；；；没收樊云违法所得约3.8万元， ，，，，并处以约11.3万元�？ ？？？？ ？？？�。。。。。 。 。 。
1宗证券从业职员违法生意股票案中， ，，，，张锋于1993年12月至2017年1月在国联证券股份有限公司（简称国联证券）任职， ，，，，徐斌武于2008年11月至2017年1月在国联证券任职， ，，，，两人均为证券从业职员。。。。。 。 。 。2009年4月24日至2016年5月18日时代， ，，，，张锋控制使用其配偶林某证券账户生意股票， ，，，，赚钱约9.4万元；；； ；；；2016年1月8日至2016年8月25日时代， ，，，，徐斌武控制使用其配偶王某及他人证券账户生意买票， ，，，，共计赚钱约189.2万元。。。。。 。 。 。张锋、徐斌武的上述行为违反了《证券法》第43条划定， ，，，，依据《证券法》199条划定， ，，，，江苏证监局决议没收张锋违法所得约9.4万元， ，，，，并处以约9.4万元�？ ？？？？ ？？？睿唬�； ；；；没收徐斌武违法所得约189.2万元， ，，，，并处以约189.2万元�？ ？？？？ ？？？�。。。。。 。 。 。
上述行为违反了证券期货执律例则， ，，，，破损了市场秩序， ，，，，必需坚决予以攻击。。。。。 。 。 。证监会将一连坚持执法高压态势， ，，，，扎实推动资源市场一连稳固康健生长， ，，，，更好地服务于实体经济和现代化经济系统建设。。。。。 。 。 。